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董秘必备:企业应如何设置投资者关系管理岗位?

  随着我国资本市场化程度的不断提高,市场运行机制的不断完善,投资者关系管理对于上市公司的重要意义越来越多地显现出来。那么,什么是投资者关系管理?

  在投资者关系管理几十年的发展过程中,各国基于自身市场环境形成了对投资者关系管理不同的表述。

  1.全美投资者关系协会对投资者关系的定义是:投资者关系是公司的战略管理职责,它运用金融、沟通和市场营销学的方法来管理公司与金融机构及其他投资者之间的交流,以实现企业价值最大化。

  2.加拿大投资者关系管理协会认为:投资者关系是指公司综合运用金融、市场营销和沟通的方法,向已有的投资者和潜在的投资者介绍公司的经营和发展前景,以便其在获得充分信息的情况下做出投资决策。有效的投资者关系有利于提高市场对公司的相对股价水平,从而降低资本成本,并且成为公司管理层听取投资者建议的渠道。

  3.根据2005年7月11日中国证监会发布的《上市公司与投资者关系工作指引》:投资者关系工作是是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

  我们都知道,投资者关系管理一直是董秘的重要工作,而投资者关系管理所涉及的工作主要为:一是相关信息的收集与分析;二是在充分信息披露同时,与投资者进行及时、有效的信息沟通;三是维系良好公共关系;四是信息的传导。这四个方面落实到具体的工作中可不简单啊,那么,这么庞大繁杂的工作量难道是董秘一人的责任吗?

  NO,其实关于投资者关系管理也是有很多岗位的。我们现在就来看看,一个正规的企业应如何设置投资者关系管理岗位以及这些岗位的具体内涵。

  有效的投资者关系管理组织是持续、及时、准确地向资本市场传递公司信息的组织保障。要做好投资者关系管理工作,公司必须在组织建设上确保投资者关系管理部门有足够的职权和能力,并通过具体的部门设置形式来充分体现对投资者关系管理的重视。

  从支持、强化、优化投资者关系管理工作的角度出发,公司投资者关系管理的组织建设需要考量以下四大因素:

  高级管理人员和决策层的支持与配合;投资者关系管理部门和决策层的顺畅沟通;全公司的支持与配合;专门的投资者关系部门和人员设置。

  关于专门的人员设置,企业可以根据阶段性需求进行安排,以下为几个主要岗位的介绍:

  1.董事会秘书。根据公司法的规定,上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。根据《深圳证券交易所股票上市交易规则(2012年修订)》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2012年修订)》的规定,董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识,具有良好的职业道德和个人品德,并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。

  董事会秘书是投资者关系管理的负责人,是上市公司的高级管理人员,承担法律法规以及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务,享有相应的工作职权,并获取相应的报酬。董事会秘书应该具备相应的专业知识,不仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规,还要熟悉公司章程、信息披露规则,掌握财务及管理方面的有关知识。

  2.证券事务代表。根据《深圳证券交易所股票上市交易规则(2012年修订)》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2012年修订)》的规定,上市公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任,证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

  证券事务代表在董事会秘书的直接领导下负责部门整体工作的开展,包括对外与交易所、投资者、证券中介机构和各类财经媒体等的沟通;对内与公司各部门及控股、参股公司的信息沟通,组织筹备董事会和股东大会并负责会议记录;同时,协助董事会秘书筹备投资者关系管理活动,指导证券事务专管员和协管员开展工作,加强对外交流和组织相关人员的学习、培训等。

  3.证券事务专管员。证券事务专管员协助证券事务代表开展具体工作,主要包括收集、整理与投资者关系管理相关的信息,更新、完善公司网站投资者关系专栏内容,协助完成股东、潜在投资者、其他机构等来访、来电、来信的接待、接听、回复工作,以及协调协管员开展工作等。

  4.证券事务协管员。证券事务协管员属于公司内部信息的提供者,由所在部门或分子公司的负责人制定专人为证券事务协管员,负责收集所在部门或分子公司的投资者关系有关信息和资料,并及时通报给公司证券部。协管员按照所在公司有关规定,可列席所在公司重要会议和参加重大活动。

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